全面深化改革开放  

　　海南证监局认为，在海南加快建设具有世界影响力的中国特色自由贸易港过程中，金融具有基础性、关键性作用。对标国际高水平经贸规则和世界最高水平开放形态建设海南自由贸易港，既为资本市场进一步深化改革开放提供了新的机遇，也对资本市场如何发挥积极作用、做好服务保障工作提出了新的挑战。  

　　海南证监局坚持统筹发展和安全，不断深化改革开放。一是推动股票发行注册制走深走实。推动地方建立完善上市（挂牌后备企业资源库，支持代表新质生产力方向的优质企业对接多层次资本市场。支持符合条件的海南企业充分利用两个市场、两种资源，赴境内外上市融资。截至目前，海南已有境内上市公司28家、境外上市企业5家。二是进一步便利境外个人在境内开展投资活动。当前在海南就业的境外个人开展包括证券投资在内的各类境内投资已无政策障碍。在中国证监会的大力支持下，海南已开展境外证券基金期货专业人才从业特别程序试点，简化相关考试科目，便利境外金融人才来华展业，为将海南打造成人才之岛、创新之岛提供了条件。三是积极参与海南自由贸易港跨境资管业务试点相关工作，鼓励和指导有意愿和跨境展业能力的金融机构探索设计试点产品。围绕对标《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP金融服务规则、开立多功能自由贸易账户（EF账户等课题开展调查研究，积极研究在海南跨境投融资自由化便利化程度不断提高条件下，相关资本市场主体的风险特征和监管重点等。  

　　坚持防控风险  

　　近年来，海南证监局始终坚持把防控风险作为永恒主题，切实筑牢风险防控堤坝，守住风险底线。  

　　一是树立风险化解大局意识和全局意识，积极配合处置某企业集团风险。全面加强对其旗下上市公司、债券发行人的监管，对违法违规行为依法进行查处，相关风险以破产重整方式出清。推动该相关公司彻底整改大股东占用和违规担保等历史问题，逐步走向规范发展。二是支持上市公司综合运用并购重组、引入战略投资者、破产重整等市场化法治化方式化解风险。落实“应退尽退”“退得下、退得稳”的要求，严格退市监管，加速“空壳公司”“绩差公司”出清，及时遏制3家上市公司违规保壳行为。同时，坚持风险揭示和风险化解并重，全面摸排研判风险，及时向海南省委省政府报告，积极争取支持。2020年以来，辖区有4家上市公司通过破产重整获得重生。三是强化私募基金风险处置。近年来，海南私募基金快速发展，管理人数量、管理基金数量均已位列全国第8，在服务地方经济发展的同时也带来了一定风险隐患。海南证监局完善“照前会商”工作机制，严守私募基金“入口关”，集中开展私募基金清理整治，超600家风险机构实现了“双出清”。四是及时开展涉非案件查处，联合金融监管、市场监管、公安、网信等相关部门及时查处波及21个省市的跨区域涉境外上市非法证券活动，有效遏制了风险的进一步扩散蔓延。五是坚持“零容忍”，从严惩治证券违法活动。聚焦财务造假、担保占用、违规展业等行为，近五年累计作出行政处罚决定16份，市场禁入决定2份，罚没款金额超1亿元。  

　　服务实体经济  

　　海南证监局始终坚持践行服务实体经济使命，努力发挥资本市场功能作用，支持海南旅游业、现代服务业、高新技术产业和热带特色高效农业“四大主导产业”和南繁种业、深海科技、商业航天“三大未来产业”企业利用好资本市场高质量发展，助力海南打造新质生产力重要实践地。  

　　一是完善金融支持政策。配合海南省政府出台《关于提高上市公司质量促进资本市场发展的若干意见》，联合有关金融监管单位等制定《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》实施方案和金融支持重点市县、园区等8项金融支持政策。二是形成常态化走访上市公司机制。三是支持企业用好用足多元化股债融资工具。近年来，支持海南企业在资本市场直接融资逾千亿元。有的上市公司通过并购境外资产，成为细分领域的世界冠军，夯实产业链领先地位，助力海南“两个总部基地”建设；有的上市公司完成资产重组，从传统行业转型升级至战略性新兴产业；有的公司上市后市值翻倍增长，实现跨越式发展。其中知识产权供应链资产支持证券、旅游度假目的地商业地产抵押贷款支持证券、省级人才租赁住房不动产信托投资基金、乡村振兴绿色债等创造了多个全国“首单”，为海南旅游产业提质升级、乡村振兴等注入资本市场动能。四是完善机构服务体系。积极支持证券期货经营机构、公募基金管理人和私募基金管理人为实体经济发展提供优质金融服务。指导地方行业协会成立创新发展委员会，围绕服务资本市场改革开放、海南自由贸易港建设等议题开展调查研究。搭建投融资对接平台，指导举办海南资本市场首届投融资对接会，引导资本流向实体经济。支持辖区行业机构与临高、白沙等市县政府建立战略服务合作关系，提供金融帮扶、产业帮扶。五是做好期货服务实体经济工作。配合做好海南特色农产品期货品种“20号胶”上市相关工作。推动设立天然橡胶、20号胶、原油等5家期货交割库，服务海南特色产业发展。持续开展“保险+期货”，覆盖天然橡胶、生猪、豆粕（饲料、鸡蛋等多个品种，触达海南14个市县，惠及农户超过30万户次， 有力支持了海南产业发展和乡村振兴事业。