已有19家被暂停新增客户
严监管之下，各类持牌机构均受到较以往更多的罚单。
据悉，就证券行业而言，整个2024年严监管态势持续，罚单数量创新高。
Choice数据显示，截至2024年12月25日，2024年监管层合计下发了368张罚单，处罚主体既包括券商公司，也包括个人。其中证券公司作为处罚主体的罚单有238张，个人有130张，均同比高于去年。2023年，监管层下发罚单306张，其中证券公司收到罚单202张，个人罚单104张。
对于持牌的证券投资咨询机构同样受到严监管。
券商中国记者根据证监会截至2024年12月9日披露信息，监管披露截至2024年9月数据，已经有19家证券投顾及分支机构被监管暂停新增客户的措施，包括此次被罚的慧研智投的苏州分公司和长沙分公司。
值得一提的是，上述被暂停新增客户措施的机构还不包括今年9月之后披露的。
例如，2024年11月，同花顺全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因涉及违规行为，被浙江监管局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
据悉，云软件公司存在多项违规行为：包括部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任等。
2024年12月中旬，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
由此，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。