新增、修订五方面内容
具体来看,中证协对两份测试大纲的修订内容主要体现在五个方面:
一是积极传达党中央、国务院重大决策部署。两份大纲增加了对习近平总书记关于金融工作的重要论述精神以及新“国九条”等政策文件的掌握要求,督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识。
二是贯彻落实强监管要求。根据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及证券公司薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或修订情况,在两份大纲中补充证券公司应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点,引导高管人员树立正确经营理念。
三是完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求。两份大纲将近期发布实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规则纳入两类高管测试范围,增加证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护,以及操作风险管理、内部审计要求等知识点,引导高管人员增强信息安全意识和风险防范意识。
四是根据已施行的新《公司法》,补充或完善两份大纲中的相关知识点,体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。
五是在证券公司合规管理人员测试大纲中,根据各业务条线规则变化情况更新相应要求。这方面主要指加强了对私募监管、程序化交易、公募佣金费率改革等相关规则的学习,增加了相关知识点。与此同时,考纲删除了《企业破产法》《反不正当竞争法与反垄断法》《会计法与审计法》等与合规管理工作非直接关联的知识点,聚焦考察重点。
年内至少有8家券商高管被罚
“考纲的调整显示了监管机构对市场变化的快速适应和响应能力,特别是在程序化交易和私募监管等新兴领域。”田利辉对券商中国记者表示,修订内容中特别提到了投资者保护和股东回报机制,显示出监管机构对保护投资者权益的重视。他还提到,考纲的更新需要券商高管和合规管理人员进行额外的教育和培训,以确保他们能够满足新的任职要求。
在修订高管、合规管理人员任职考纲之外,券商中国记者注意到,监管也在持续压严压实高管的管理责任。据不完全梳理,今年以来,至少有8家券商的高管被出具行政监管举措。这些被罚高管,多数是因对公司存在的违规情况负有责任,少数是自身“知法犯法”。
比如,中证协日前披露了7起证券从业人员违规参与股票交易的案例。其中一例是,某证券公司高管熊某涛,通过直接及间接操控多个账户进行大额股票交易,谋取巨额利润,最终被采取终身证券市场禁入措施。
值得关注的是,针对被罚高管,也有券商已经开启内部追责。7月24日,国都证券公告称董事会通过一项议案,针对北京证监局此前开具的一则罚单,将对相关责任人员进行问责。此前公告显示,因存在廉洁从业内部控制制度不完善等问题,国都证券被北京证监局责令改正。彼时,国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠,因对上述违规负有责任,被出具警示函。