10月14日，宏泽科技披露申请全国股转公司挂牌的第一轮问询回复，共9问。其中，公司被要求说明生一氯碱、江阴市利港氯碱设备厂、江阴市氯碱设备制 造厂与公司在历史沿革、股权结构、主营业务、核心技术、资产及人员等方面是否存在关联关系及具体情况，前述企业的经济性质及目前存续状态，是否涉及企业改制并将资产、人员等注入公司的情形，如是，说明改制过程及合法合规性。

问询中，全国股转公司指出，根据申报文件，2009年12月至2010年6月期间，生一氯碱为持有公司 全部股权的股东；实际控制人陆辉红、刘跃生及董事陆辉华在公司成立前，曾在生一氯碱、江阴市利港氯碱设备厂、江阴市氯碱设备制造厂等企业任职。对此，全国股转公司要求企业说明生一氯碱、江阴市利港氯碱设备厂、江阴市氯碱设备制 造厂与公司在历史沿革、股权结构、主营业务、核心技术、资产及人员等方面是否存在关联关系及具体情况，前述企业的经济性质及目前存续状态，是否涉及企业改制并将资产、人员等注入公司的情形，如是，说明改制过程及合法合规性。

在回复中，宏泽科技指出，江阴市利港氯碱设备厂成立于 1993 年 7 月 20 日，设立时经济性质为集体所有制，法定代表人为刘跃生。该企业于 1999 年 9 月注销。江阴市利港氯碱设备厂的法定代表人刘跃生系公司实际控制人，该企业与 公司在历史沿革、股权结构、主营业务、核心技术、资产及人员等方面的关系 如下:

在历史沿革和股权结构方面，江阴市利港氯碱设备厂于 1999 年 9 月注销， 公司于 2003 年 8 月成立，江阴市利港氯碱设备厂注销时公司尚未成立，江阴市利港氯碱设备厂历史上未曾持有公司股权，公司也未曾持有江阴市利港氯碱设 备厂的任何出资权益。

在主营业务、核心技术方面，江阴市利港氯碱设备厂存续期间主要经营软管产品，公司目前主要产品为离子膜电解槽、电解电极及相关配件(其中包括软管产品)。江阴市利港氯碱设备厂与公司均经营软管产品，且均用于氯碱设 备，产品存在一定重合。但公司目前主要业务收入来源于电解槽及电解电极产 品，软管产品占公司营业收入比例较低。公司的主营业务、核心技术均独立于 江阴市利港氯碱设备厂，不存在江阴市利港氯碱设备厂将业务资源、核心技术直接转移至公司的情形。

在资产及人员方面，公司成立时江阴市利港氯碱设备厂已注销，不存在江阴市利港氯碱设备厂将其资产及人员直接转移至公司的情形。

如上所述，截至注销前，江阴市利港氯碱设备厂的经济性质仍为集体所有制，不涉及集体企业改制。

江阴市氯碱设备制造厂成立于 1987 年 8 月 10 日，设立时名称为江阴市利港西安食品厂，负责人为刘维桢，经济性质为集体所有制，举办单位为江阴市利港镇西安小学，批准设立机关为江阴县教育局;1989 年 8 月更名为江阴市利港电视电器设备厂，法定代表人变更为陶竹庭；1995 年 9 月更名为江阴市利港点焊电器设备厂，法定代表人变更为姚汉吟；1998 年 2 月更名为江阴市氯碱设备制造厂，法定代表人变更为刘德熙。该企业于 2010 年 8 月注销。

江阴市氯碱设备制造厂系 1998 年 2 月由江阴市利港点焊电器设备厂更名而来，其法定代表人刘德熙系公司实际控制人刘跃生的父亲，公司董事陆辉华曾在该企业任职。江阴市氯碱设备制造厂与公司在历史沿革、股权结构、主营业务、核心技术、资产及人员等方面的关系如下:

在历史沿革和股权结构方面，江阴市氯碱设备制造厂历史上未曾持有公司股权，公司也未曾持有江阴市氯碱设备制造厂的任何出资权益。

在主营业务、核心技术方面，江阴市氯碱设备制造厂主要经营软管、垫片产品，公司目前主要产品为离子膜电解槽、电解电极及相关配件(其中包括软管、垫片产品)。江阴市氯碱设备制造厂与公司均经营软管、垫片产品，且均用于氯碱设备，产品存在一定重合。但公司目前主要业务收入来源于电解槽及电解电极产品，报告期内，软管、垫片产品合计占公司营业收入比例均不超过 5%，占比较低。公司的主营业务、核心技术均独立于江阴市氯碱设备制造厂， 不存在江阴市氯碱设备制造厂将业务资源、核心技术直接转移至公司的情形。

在资产及人员方面，江阴市氯碱设备制造厂于 2000 年 8 月前后逐步停止经营，原经营业务为软管垫片等电解槽配件生产。而宏泽科技成立初期规划并非此类配件的生产经营，不存在江阴市氯碱设备制造厂将其资产及人员直接转移 至公司的情形。

如上所述，截至注销前，江阴市氯碱设备制造厂的经济性质仍为集体所有制，不涉及集体企业改制。

生一氯碱成立于 2000 年 8 月 28 日，设立时名称为江阴市生轶氯碱设备制造 厂，经济性质为集体所有制，举办单位为江阴市利港镇乡镇企业管理服务站， 主管部门为江阴市利港工业公司；2006 年 9 月更名为江阴市生一氯碱设备制造厂；2007 年 9 月改制为有限责任公司并更名为江阴市生一氯碱设备制造有限公司；2019 年 12 月更名为江阴市良生一企业管理咨询有限公司。截至本问询函回 复出具日，生一氯碱处于存续状态。

生一氯碱系公司实际控制人刘跃生挂靠江阴市利港镇乡镇企业管理服务站成立的集体企业，实际出资人为刘跃生，于 2007 年 9 月解除挂靠关系改制为有限责任公司，产权界定为刘跃生、陆辉红、刘泽群所有。公司实际控制人刘跃生、陆辉红及董事陆辉华曾在该企业任职。生一氯碱与公司在历史沿革、股权结构、主营业务、核心技术、资产及人员等方面的关系如下:

在历史沿革、股权结构方面，生一氯碱在 2009 年 12 月至 2010 年 6 月期间持有公司 100%股权，后因实际控制人调整股权结构，生一氯碱于 2010 年 6 月将其持有的宏泽有限 100%股权转让给实际控制人全资设立的控股平台公司生力投资。生一氯碱于 2010 年 6 月从宏泽有限退股后，未再持有公司股权。公司历史上未曾持有生一氯碱的任何出资权益或股权。

在主营业务、核心技术方面，生一氯碱成立于 2000 年 8 月，于 2010-2012 年逐步停止其业务，自 2013 年开始已无实质业务。生一氯碱停业前主要经营软管、垫片产品以及电解槽维修改造业务。公司目前主要产品为离子膜电解槽、 电解电极及相关配件(其中包括软管、垫片产品)。生一氯碱与公司均经营软管、垫片产品及电解槽维修改造业务，业务存在一定重合。就软管、垫片业务而言，公司虽经营软管、垫片产品，但该两类产品占公司营业收入比例较低，报告期内公司主要业务收入来源于离子膜电解槽及电解电极产品；就电解槽维 修改造业务而言，生一氯碱的电解槽维修改造业务主要是针对隔膜法电解槽设备，隔膜法电解槽能耗高、产品质量相对较差、逐步被离子膜电解槽替代；公 司报告期内的电解槽、电解电极产品全部用于离子膜电解槽设备，两家公司的电解槽维修改造业务存在一定差别。公司目前的主营业务、核心技术均独立于生一氯碱。

在资产、人员方面，生一氯碱于 2010-2012 年逐步停止其业务，自 2013 年开始已无实质业务。自 2010 年开始生一氯碱逐步将将位于江阴市利港街道华兴路 16 号土地使用权、两项发明专利、部分车辆转让给公司，将所租赁的江阴市利港街道西安圩 45 号集体建设用地及地上自建房屋的一部分通过租赁方式提供给公司使用，部分愿意继续在公司任职的员工劳动关系转移至公司。报告期内公司除向生一氯碱租用江阴市利港街道西安圩 45 号土地厂房外，在资产、人员方面与生一氯碱无其他关系。

如上所述，生一氯碱原为集体所有制企业，于 2007 年 9 月改制为有限责任公司。截至 2007 年 9 月改制前，生一氯碱名称为江阴市生一氯碱设备制造厂， 主管部门为江阴市利港镇农村经济服务中心。生一氯碱以 2007 年 4 月 30 日为基准日进行改制，改制过程中履行了审计、 资产评估、产权界定等程序，其中评估结果已经江阴市利港镇集体资产管理委员会确认，产权界定符合中共江阴市委“澄委发[1995]22 号”《镇村集体资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法》的规定，改制过程合法合规。

同壁财经了解到，公司自 2003 年成立以来一直专注于电解设备领域，主要从事电解设备及其关键部件和配件的研发、生产、销售和技术服务。