4月9日晚间，中基协公布了44家因期限届满未提交专项法律意见书而被注销的私募机构名单。这也是今年以来注销数量最大的一批异常经营机构。

　　在这44家私募机构中，有机构曾与上市公司多次合作，却最终与其合作破裂；有机构自称主要股东有“香港凤凰集团”，但股权结构中并未体现；有机构本专注于新三板挂牌企业的股权投资及管理，却被卷入一起新三板股票操纵大案……

　　旗下基金沦为操纵工具

　　河北华茂资产管理有限公司(下称“华茂资本”)是这44家被注销的私募机构之一。

　　天眼查信息显示，华茂资本专注于新三板企业的发展投资、资产管理、资产重组与企业并购等。注销前，其在协会登记为“私募证券投资基金管理人”，登记时间为2015年4月29日。

　　根据此前媒体发布的信息，2015年12月12日，新三板河北12家同业机构携手华茂资本现场联合签约，开启了中国新三板河北同业机构“抱团共赢”先河。包括瑞华会所、中喜会所、中兴华会所、世纪联合律所、大成律所、天捷律所、银资基金、合思投资、硕泽投资、亿鑫基金、方圆融通基金、连阳投资。

　　然而就在同年，华茂资本卷入了一起操纵新三板股票、合计罚没高达17.6亿元的大案。2019年12月12日，中国证监会披露的一则行政处罚决定书揭开了案件经过。广西明利创新实业股份有限公司(下称“明利股份”)的实际控制人林军等人，自2015年4月开始，控制使用32个账户操纵明利股份的股价和交易量，其中包括“华茂资本华通1号证券投资基金”在内的4个资管计划证券账户，这些资管计划“系由林军指使成立，限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓，且由林军提供补仓资金”。

　　记者查询中基协网站获悉，“华茂资本华通1号证券投资基金”为华茂资本旗下产品，管理类型为受托管理。目前运作状态为“正在运作”，但该信息的最后更新时间为2017年，且协会作了特别提示称，根据管理人最新报送信息，该基金存续规模低于500万元。而华茂资本也已被中基协标注为“信息报送异常”和“异常经营”。

　　天眼查信息显示，2019年3月，华茂资本及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人丁天明，因单位借款合同纠纷案未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，而被采取限制消费措施。此外，同年1月，该公司已被公示冻结股权及其他投资权益，同年11月，该案件成“终本案件”，未履行金额为0元。

　　“真凤凰”or“假凤凰”？

　　在这44家因异常经营被注销的私募机构中，凤凰创新基金管理(深圳)有限公司(下称“凤凰基金”)赫然在列。

　　天眼查信息显示，凤凰基金的简介为“凤凰创新基金管理(深圳)有限公司所有的私募基金品牌，主要股东为香港凤凰集团、美国Open Reits Group等(境外股东以VIE架构持股)。”

　　然而根据股权穿透图，凤凰基金由两个自然人持股，执行董事、总经理许星持股比例为90%，监事朱金根持股比例为10%。有一位历史股东是“中国新型城镇化促进协会”，暂无相关股权结构信息。

　　此外，凤凰基金有3条经营异常记录。2019年3月28日，深圳市市场和质量监督管理委员会福田局(下称“福田局”)将其列入经营异常名录，原因是“通过登记的住所或经营场所无法联系”；同年12月12日，福田局因“未按规定期限公示2018年年度报告”将其列入经营异常名录；2020年12月28日，福田局因“未按规定期限公示2019年年度报告”将其列入经营异常名录。

　　根据中基协信息，在“诚信信息”一栏中，凤凰基金已被标注“信息报送异常”和“异常经营”。且机构信息的最后更新时间为2016年7月25日。中基协特别提示，该机构实缴资本低于200万元或低于25%。

　　与合作伙伴决裂

　　北京华泽智永投资管理有限公司(下称“华泽智永”)也是因异常经营被注销的私募机构之一。华泽智永的疑似实际控制人为阮谦，持股比例为70%。

　　华泽智永原本有一位好伙伴，即上市公司艾格拉斯。根据艾格拉斯于2019年8月26日发布的公告，2018年5月，艾格拉斯的全资子公司新疆艾格拉斯信息技术有限公司(下称“新疆艾格拉斯”)等2家子公司，与华泽智永等5家公司共同参与投资了天津华泽智永股权投资合伙企业(有限合伙)(下称“合伙企业”)，投资基金总规模为6.1亿元。其中，新疆艾格拉斯认缴出资额为1.3亿元。

　　2018年9月10日，新疆艾格拉斯因合伙人份额转让，增加了1.1亿元的优先级有限合伙份额以及相应的合伙权益；同年12月19日，新疆艾格拉斯因合伙人份额转让，再次增加5546.01万元投资基金的优先级有限合伙份额以及相应的合伙权益。因此，新疆艾格拉斯通过认购和受让方式合计持有合伙企业优先级有限合伙份额2.95亿元。

　　随后，华泽智永与艾格拉斯的合作伙伴关系宣告破裂。艾格拉斯称，基于对当前市场形势的判断和公司经营的需要，决定行使相关合同权利，通过转让方式收回对合伙企业的投资。为此，新疆艾格拉斯向北京市第一中级人民法院提起诉讼，要求阮某等受让合伙企业的2.95亿元有限合伙份额，支付价款共计3.72亿元。

　　2020年1月，艾格拉斯发公告表示收到了北京市第一中级人民法院出具的《民事判决书》，阮谦于判决生效之日起十日内向新疆艾格拉斯支付投资本金2.95亿元及投资收益和违约金。

　　然而，2019年7月和9月，华泽智永已被列为失信被执行人。同年8月，华泽智永被法院列为限制高消费企业。

　　年内已注销158家私募

　　此外，还有机构在注销前已被采取监管措施。2020年6月，江西证监局对江西世行大通资产管理有限公司(本批被注销私募之一)等采取出具警示函的措施，原因是公司治理混乱、内部管控不到位、未按规定办理部分基金备案手续等。

　　2019年8月，陕西证监局对陕西金世纪投资管理有限公司(本批被注销私募之一)采取出具警示函措施，原因是通过公司网站推介私募基金，未设置特定对象确定程序，夸大宣传管理人过往业绩等。

　　截至目前，中基协年内已发布两批共84家因失联被注销的私募机构名单，同时发布了四批共74家因异常经营而被注销的私募机构名单，合计共注销158家私募机构。此外，还公示了两批共25家疑似失联的私募机构。

　　业内人士向《国际金融报》记者表示，随着私募监管趋严，两万多家私募基金将迎来更高级别的法规监管，将会出现越来越多的失联私募机构。中基协主动审查并将部分失联私募注销，会使行业更注重专业性，有利于私募行业健康长久发展。

（文章来源：国际金融报）