5月22日，为优化证券公司分类监管制度，促进证券公司增强风险管理能力，引导证券行业差异化发展，证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改，并向社会公开征求意见。本次修改的主要内容包括三个方面：一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法，着重对相关评价指标进行优化，集中解决实践中遇到的突出问题。二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况，完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则，明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据，全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项，引导证券公司强化资本约束，提高全面风险管理的有效性，切实实现风险管理全覆盖。三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况，从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面，优化市场竞争力评价指标，既反映证券公司的综合实力，又反映其专项业务能力，引导证券公司突出主业，做优做强，同时也引导证券行业差异化发展。

　　全国股转公司公布2020年创新层首批挂牌公司名单

　　22日，全国股转公司公布2020年创新层首批挂牌公司名单，502家挂牌公司按市场层级定期调整程序调入创新层。值得注意的是，与5月8日全国股转公司公布的初筛名单相比，上海卓易科技股份有限公司和张家港友诚新能源科技股份有限公司不予调入创新层。此外，北京太一云技术股份有限公司在层级调整期间，涉嫌出现《分层办法》第十三条规定的情形，暂不作出层级调整决定。全国股转公司指出，总的来看，今年符合条件的挂牌公司进入创新层态度积极、意愿强烈；新进入创新层的挂牌公司行业分布广泛、具有较强的创新能力，表现出良好的财务状况和较高的公众化水平。这表明，市场分层制度改革在引导企业逐层递进发展方面的积极效应正逐步显现。

　　“分拆上市”新选择：32家精选层受理企业中有4家为A股子公司

　　去年12月13日，证监会正式发布《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》)，为A股公司分拆所属子公司至境内上市提供了依据和政策支持。截至目前，在已获受理的32家拟挂牌精选层的公司中，有4家分别是A股公司创元科技、中国宝安、华邦健康、中迪投资的子公司。此外，上海钢联、中航光电、精华制药、珠海港、东方电子等多家A股公司也已明确有分拆子公司至精选层挂牌的计划，并且大多已经开展精选层挂牌辅导。

　　4月份新增164.04万投资者 同比增长7.14%

　　5月22日，中国结算公布了2020年4月沪深两市的新增投资者数据，统计显示，2020年4月新增投资者164.04万，同比增长7.14%，较3月的189.12万环比减少13.26%，截至2020年4月末，期末投资者数量16498万。

　　六部门：在石油等重点行业和领域放开节能环保竞争性业务

　　国家发改委5月22日消息，近日，国家发改委、科技部等六部门联合印发了《关于营造更好发展环境支持民营节能环保企业健康发展的实施意见》。 《实施意见》在营造公平开放的市场环境方面，要求在石油、化工、电力、天然气等重点行业和领域放开节能环保竞争性业务，持续完善招投标机制，积极兑现对企业各项承诺，支持民营企业参与补短板强弱项工程建设。在完善稳定普惠的产业支持政策方面，要求引导民营企业参与节能环保重大工程建设，贯彻落实好现行税收优惠政策，加大绿色金融支持力度。在推动提升企业经营水平方面，要求加大对民营企业绿色技术创新的支持力度，推进商业模式创新，督促企业守法合规经营。在畅通信息沟通反馈机制方面，要求有关部门了解民营节能环保企业诉求，做好节能环保产业政策宣讲，营造民营节能环保企业发展的良好氛围。

　　最高补2000元/千瓦 广州发布充电基础设施补贴征求意见

　　记者近日从官方获悉，为更好促进广州市电动汽车充电市场的发展，充分释放充电设施投资运营商的经营活力，更好地提升电动汽车充换电服务能力和水平，广州市工业和信息化局发布了《广州市电动汽车充电基础设施补贴资金管理办法(修订征求意见稿)》。《办法》明确了补贴标准，充电设施建设补贴，按照充电设施额定输出功率给予一次性建设补贴。其中，直流充电桩、交直流一体化充电桩、无线充电设施：不高于300元/千瓦；交流充电桩：不高于60元/千瓦；换电设施：不高于2000元/千瓦。

　　工信部：加快环保装备新材料新工艺新技术的研发和推广应用

　　工信部消息，5月20日，工信部节能与综合利用司组织召开环保装备制造业“十四五”发展思路视频交流会。与会专家建议从提升研发能力、培育质量品牌、创新商业模式，以及完善标准体系、加强绿色采购、强化市场监管、支持环保装备“走出去”等方面加大政策引导和支持力度。下一步，节能司将认真贯彻落实生态环境保护责任清单，加快环保装备新材料新工艺新技术的研发和推广应用，积极培育绿色发展新动能。

　　深交所：本周对“梦洁股份”持续进行重点监控

　　深交所公告，5月18日至5月22日，深交所共对26起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨跌幅异常的“梦洁股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对32起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

　　外汇局：4月境外投资者净增持境内债券和上市股票189亿美元

　　国家外汇管理局新闻发言人王春英就2020年4月份外汇收支形势表示，4月，货物贸易跨境收支顺差135亿美元，同比增长76%；证券投资项下跨境资金恢复净流入，其中，境外投资者净增持境内债券和上市股票189亿美元。

　　深交所明确可转债实施盘中临时停牌有关事项

　　深交所发布可转换公司债券实施盘中临时停牌有关事项的通知，通知指出，可转换公司债券竞价交易出现下列情形的，本所可以对其实施盘中临时停牌措施：(一)盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的；(二)盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的。

　　中证协发布《发布证券研究报告执业规范(修订稿)》

　　中国证券业协会22日消息，协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。目前两自律规则修订稿已经协会第六届理事会第十七次会议审议通过，并已报中国证监会备案，现予以发布，自2020年6月21日起实施。本次修订内容包括：加强研究报告质量管控，提升研究报告质量；加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为等。

（文章来源：东方财富研究中心）