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上交所本周对35起证券异常交易行为采取措施

加入日期:2018-9-15 8:47:27

  中华财富网(www.chinacaifu.cn)2018-9-15 8:47:27讯:

  《证券日报》记者从上交所了解到,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份,其中监管问询函13份,监管工作函4份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施3单。

  同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

  市场交易监管方面,本周,上交所共对35起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压开盘价、对倒等异常交易情形。共对10起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

  与此同时,本周上交所对包钢股份康欣新材等4家公司予以监管关注。其中,时任包钢股份董秘白宝生在2018年5月16日的公司投资者交流日活动上向记者表示,预计今年公司稀土业务净利润将在20亿元左右。5月18日,公司披露关于投资者接待日活动举办情况的公告,但未提及上述稀土业务盈利预测情况。经监管督促,公司于5月19日披露澄清公告称,按照公司2017年的稀土业务净利润情况以及公司向关联方中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司供应稀土精矿的价格和数量测算,2018年公司稀土业务预计可实现净利润20亿元以上。

  上交所表示,白宝生作为公司董事会秘书,在公开场合自行对外发布涉及公司未来财务经营状况的重大信息,未按规定通过指定媒体披露,且未说明稀土业务盈利预测的具体依据,也未提示其中存在的不确定性风险,可能对投资者决策产生误导。上交所决定对白宝生予以监管关注。

  上交所同时提醒,公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒,进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和上交所业务规则,保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

  上交所对康欣新材控股股东李洁及其一致行动人郭志先予以监管关注,是因为两人股份质押情况对投资者决策可能产生重大影响,应当及时告知上市公司并履行信息披露义务,但李洁和郭志先未及时告知公司,导致未及时披露股权质押事项,损害了投资者的知情权。

  上交所提醒,公司股东应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规和上交所业务规则,自觉维护证券市场秩序,积极配合上市公司做好信息披露工作,杜绝此类事件再次发生。

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